证监会拟扩大行政处罚听证

本报讯  （记者  薛新荣）  中国证监会新闻发言人邓舸日前表示，证监会拟对2007年4月发布的《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（以下简称《听证规则》）进行修订，将进一步扩大听证范围、完善听证程序制度。此次修订的总体思路是在法律框架内规范和完善听证程序，以更充分地保障行政相对人各项合法权益，提高证券期货执法规范化水平。

据介绍，在听证范围方面，《听证规则》拟将2012年后新修订《基金法》、《期货交易管理条例》新增对行政相对人权益有较大影响处罚种类纳入听证范围，即责令停止基金业务、暂停或者撤销基金从业资格、没收业务收入（一定金额以上）、吊销期货业务许可证、暂停或者撤销期货从业资格等5类；将判定经济制裁类处罚（罚款、没收违法所得、没收业务收入）是否有听证权利的标准，由现行的“单项金额”超过特定数额，调整为“多项金额合计”超过特定数额；新增“申请参加听证”制度，即同一案件中符合条件的当事人要求听证后，其他不符合条件的当事人也可以申请一并参加。同时，《听证规则》拟将新赋予当事人“申请查阅证据”、“申请延期听证”两项权利。在完善听证程序制度方面，参照司法机关做法和证监会执法实践，拟新增规定延期听证、中止听证、终止听证等3项程序制度。

据介绍，证监会2014年对两家会计师事务所、1家资产评估机构进行了全面检查，对21家会计师事务所的31个审计项目、16家资产评估机构的18个评估项目进行了专项检查。根据检查情况，对1家会计师事务所采取了责令改正的行政监管措施，对8家会计师事务所、27位注册会计师、7家资产评估机构、20位注册资产评估师采取了出具警示函的行政监管措施，对3家会计师事务所、12位注册会计师、3家资产评估机构、6位注册资产评估师采取了监管谈话的行政监管措施。